受贿145万，判刑三年半，券商财富管理总部执行总经理，牵涉哪些机构？

券业行家，事实说话。

欢迎留言，如果认同，请传播正能量。

因

一起”隐姓埋名“的受贿案判，行家翻查了公开的线索，发现可能牵涉到的券商和公募机构。

券商高管受贿入刑

近日，北京市西城区人民法院（简称：西城区法院）公布了“吴畏受贿一审刑事判决书”。

本案的当事人吴畏，生于1960年，硕士学历，案发前系中国某证券股份有限公司财富管理总部执行总经理、产品销售板块负责人。

北京市西城区人民检察院（简称：西城区检察院）指控，2007年至2020年，被告人吴畏接受多人请托，利用负责基金产品组织销售、承担销售收入经营指标、负责基金引入等职务便利，多次收受他人财物共计人民币145.5万元。

西城区法院认为，被告人作为国家工作人员，利用职务上的便利非法收受他人财物，数额巨大。鉴于其具有如实供述罪行、认罪认罚等从轻情节，依法判处有期徒刑三年六个月，并处罚金30万元。

与自“吴英案”以来的金融大案相比，这起受贿案的标准并不大，大约是不久前炫富的那位一年半的薪酬。

然而，这份随处“打码”的判决书，反而让行家好奇，其任职的机构究竟是哪家？行贿方又可能是哪些？

任职券商的公开线索

据中证协的从业人员信息，行家发现至少有十余位同名的券业人员。在缺乏更多公开资料的情况下，甄别遇到了瓶颈。

回到判决书文本，行家注意到被告人任职的券商，有一些“指向性”不强的线索。

一是公司名称，“中国某证券股份有限公司”及其前身，设立于2000年的“中国某证券有限责任公司”。

如果这里的“中国”二字，出现在这家券商全名的开头部分的话，在中证协列示的140家券商中，符合这一情况的券商仅有三家。

中国国际金融股份有限公司   

中国银河证券股份有限公司

中国中金财富证券有限公司    

考虑到可能是“历史名称”，行家至少还知道一家“中国科技证券有限责任公司”。

当然，如果“中国”二字只是表示“属地”，那就另当别论了。

二是股权关系。证词中提及，“中国某证券股份有限公司”在2007年左右由国有独资公司变成国有控股公司。而作为证据的工商变更资料中，出现了行家熟悉的中国投资有限责任公司（简称：中投公司）及其全资子公司中央汇金投资有限责任公司（简称：中央汇金）。

遗憾的是，这也是无法确定的“多选项”。正如行家在《战争阴云下的这家“同门”机构》一文中的统计，中央汇金是五家头部上市券商共同的股东方：中金公司的第一大股东，银河金控的实控人，申万宏源集团第一大股东的实控人&第二大股东，中信建投的第二大股东，以及光大集团的第一大股东。

三是分支机构。在案证据中多次提及“中国某证券股份有限公司”旗下的“某南路证券营业部”“海某营业部”“某大道证券营业部”“佛山顺德某路证券营业部”。

未曾品尝顺德美食的行家，查阅了广东证监局列示的券商网点。截至2022年4月，至少有51家分支机构的名称或地址位于顺德，其中出现前述“关键字”的营业部共计38家。

综合相关线索，是否能查明这位长期担任财富管理条线执行总经理的受贿人士，曾经的任职机构呢？

卷入贿案的公募基金

行家进一步查看了“打码”的行贿方，至少有三家公募基金牵涉其中。

2008年，“某华基金管理有限公司”工作人员金某以现金人民币15万元现金行贿，用于答谢吴畏“督导销售”的帮助。从2006年至2010年，通过券商-基金合作方式销售16只产品，收取公募佣金1000余万元。

现有的公募基金中，有5家可能是这里提到的“某华基金管理有限公司”。

2014年至2015年，被告人吴畏多次以销售产品困难为由，向“某信基金管理有限责任公司”工作人员王某1索贿，合计收取现金共计人民币40万元。

现有的“某信基金”共有11家，这一范围可能较广。

金额更大的贿赂，来自销售公募基金“落地”的营业部。为销售“某银基金管理有限公司”的产品“某银灵瑞1号”、“某银灵瑞3号”，以及“某银基金管理有限公司”的“某银资本慧选1号”，“中国某证券股份有限公司”三位营业部总经理分别向被告人吴畏行贿现金7.5万元、65万元和18万元。

连同不久前更名“信达澳亚”在内的“信达澳银”在内，“某银基金”至少有6家。

而从产品名称来看，“疑似”涉及的公募基金有两家“某银”，管理规模均超过千万。

国投瑞银基金成立于2002年，由国家开发投资集团有限公司旗下的国投泰康信托有限公司（简称：国投泰康信托）和瑞银集团（UBS AG）合资设立。

民生加银基金成立于2008年，由民生银行、加拿大皇家银行和位于香港的三峡财务有限责任公司（简称：山峡财务）共同发起设立。

同样涉嫌损害公司和投资者的利益，受贿方已经认罪服刑，行贿方是否会“安然落地”？

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

券业行家，服务券商二十年，携手业内顶尖精英，汇聚国内一流商务智慧，与您共同：

探讨财富管理行业格局变化

解析未来券商业务转型“新赛道”

探索打造差异化优势“新机遇”

券业行家·走近券商

券业人的高端人际交流平台

扫码关注了解券业行家

精彩回顾

券业人都关注的公众号

数十万同僚的交流平台

期待你的加入

↓↓↓

戳这里，与券业行家一起成长！